Form 4 Aktienoptionen

SEC Insider Form 4 Über den Insider - Formular 4 Der Insider - Formular 4 - Bericht zeigt den Insider - Namen, die Beziehung zum Unternehmen (in der Regel die Insider - Berufsbezeichnung), das Datum der Transaktion, die Art der Transaktion (Kauf oder Verkauf), die Anzahl der gehandelten Aktien, der Aktienkurs zum Zeitpunkt der Transaktion und die Anzahl der vom Insider nach der Transaktion gehaltenen Aktien. Warum Investoren Pflege Insider Handel Informationen aus Form 4 Einreichungen bei der US-Securities and Exchange Commission (SEC) eingereicht. Ein Insider ist definiert als jeder Offizier und ein wirtschaftlicher Eigentümer, der seinen Unternehmensbestand kauft oder verkauft, ist verpflichtet, ein Formular 4 einzureichen. Ein Offizier ist der Unternehmenspräsident, Hauptfinanzbevollmächtigter, Hauptbuchhalter, jeder Vizepräsident des verantwortlichen Emittenten Eines Hauptgeschäftsbereichs, einer Abteilung oder einer Funktion (z. B. Vertrieb, Verwaltung oder Finanzen), einen anderen Offizier, der eine politische Entscheidungsfunktion ausübt, oder eine andere Person, die für den Emittenten eine ähnliche Politikfunktion ausübt. Die Beauftragten der Emittenten (n) oder Tochtergesellschaften (n) sind als Beauftragte des Emittenten zu betrachten, wenn sie für den Emittenten solche Richtlinien erbringen. Ein wirtschaftlich berechtigter Eigentümer ist eine Person, die mehr als 10 der Aktien besitzt oder direkt oder indirekt durch Kontakt, Vereinbarung, Verständnis und Beziehung oder auf andere Weise direkt oder indirekt an der Aktie beteiligt ist. Form 4s muss bei der SEC bis zum 10. des Monats nach dem Handel eingereicht werden. Zum Beispiel hat ein Insider kaufen Aktien am 8. Oktober hat bis 10. November, um das Formular 4 Bericht, dass die Transaktion an die SEC. Aus diesem Grund gibt es eine viel größere Menge an Insiderhandel Informationen rund um den 10. eines jeden Monats als zu anderen Zeiten. Obwohl die meisten Insider ihre Formulare rechtzeitig einreichen, kommen späte Anmeldungen gelegentlich vor. Washington ServiceBrick Wertpapiere. Bitte beachten Sie, dass, sobald Sie Ihre Auswahl treffen, es gilt für alle zukünftigen Besuche der NASDAQ gelten. Wenn Sie zu einem beliebigen Zeitpunkt daran interessiert sind, auf die Standardeinstellungen zurückzukehren, wählen Sie bitte die Standardeinstellung oben. Wenn Sie Fragen haben oder Probleme beim Ändern Ihrer Standardeinstellungen haben, senden Sie bitte eine E-Mail an isfeedbacknasdaq. Bitte bestätigen Sie Ihre Auswahl: Sie haben ausgewählt, Ihre Standardeinstellung für die Angebotssuche zu ändern. Dies ist nun Ihre Standardzielseite, wenn Sie Ihre Konfiguration nicht erneut ändern oder Cookies löschen. Sind Sie sicher, dass Sie Ihre Einstellungen ändern möchten, haben wir einen Gefallen zu bitten Bitte deaktivieren Sie Ihren Anzeigenblocker (oder aktualisieren Sie Ihre Einstellungen, um sicherzustellen, dass Javascript und Cookies aktiviert sind), damit wir Sie weiterhin mit den erstklassigen Marktnachrichten versorgen können Und Daten, die Sie erwarten, von uns zu erwarten. SEC-Gesetz: Grundlagen Nach Abschnitt 16 der Wertpapiergesetze, leitende Angestellte, Direktoren und Großblock-Aktionäre sind verpflichtet, laufende Einreichungen über ihren Unternehmensbestand zu machen, um Änderungen zu melden. Diese Formulare werden auf Formular 3, Formular 4 und Formular 5 erstellt. Ihr Unternehmen muss diese Formulare auf ihrer Website innerhalb eines Tages nach ihrer Einreichung bei der SEC veröffentlichen. Alert: Die SEC nimmt Ihre § 16 Einreichung Verantwortlichkeiten und Fristen ernst, wie durch eine Vollstreckung Aktion und damit verbundenen Strafen ausgestellt von der SEC im September 2014. Weitere Einzelheiten und Lektionen finden Sie in den Kommentaren der Anwaltskanzleien Hogan Lovells und Gibson Dunn Crutcher. Form 3 ist der erste Bericht, der von einer berichtspflichtigen Sektion 16 (z. B. einem leitenden Angestellten) einzureichen ist. Englisch: eur-lex. europa. eu/LexUriServ/LexUri...0083: EN: HTML (1) Der Antrag muss spätestens innerhalb von 10 Tagen nach der Annahme seines Amtes oder (2) spätestens am Tag des Inkrafttretens der Registrierungserklärung für ein Börseneinführungsunternehmen erstmals nach § 12 Abs Börsengesetz. Das Formular zeigt, wie viel Aktien der Gesellschaft und in welcher Form der Beamte an dem Tag, an dem er diesen Rang oder den Börsengang übernommen hat, gehalten wurde. Das Formular 3 muss ebenfalls innerhalb von zehn Tagen nach dem Überschreiten von 10 Personen einer Klasse der in der Gesellschaft registrierten Beteiligungspapiere eingereicht werden. Form 4 wird für die erforderliche Berichterstattung über Änderungen der Bestände verwendet. Gesetze, die im Jahr 2002 in Kraft getreten sind, verlangen, dass Sie das Formular 4 vor dem Ende des zweiten Geschäftstages nach dem Tag einreichen, an dem die betreffende Transaktion stattgefunden hat: praktisch jeder Eigentümerwechsel muss mit dem entsprechenden Transaktionscode gemeldet werden. Auch wenn durch den Ausgleich von Käufen und Verkäufen im Laufe des Monats keine Nettoveränderung der Bestände stattgefunden hat. Alert: Überprüfen Sie den von der Bundesregierung festgehaltenen Feiertag, wenn Sie nicht sicher sind, ob ein bestimmter Feiertag für die Zwecke der zweitägigen Einreichungsfrist als Werktag gilt. Das EDGAR-System erhält keine amtlichen Feiertage. Grundsätzlich muss Form 4 für jede aktienbezogene Vergütung, Optionsausübung, Ausübung von eingeschränkten Aktienspannen (in bestimmten Situationen), Verkauf von Aktien (einschließlich Verkäufen gemäß Regel 10b5-1 Handelspläne), Erhalt eines Erblassers unter einem Testament, Übertragung auf ein Trust und Transaktion im Unternehmensbestand durch eine Partnerschaft, zu der die berichtende Person gehört. Wenn bestimmte Voraussetzungen erfüllt sind, ist es zulässig, mehrere offene Käufe oder Verkäufe am selben Tag in der Summe (z. B. in einer einzigen Zeile) auf Formular 4 zu melden. (Siehe SECs No-Action Letter vom 25. Juni 2008. An die Society of Corporate Secretaries Corporate Governance Professionals.) Es gibt spezifische Ausnahmen für bestimmte Transaktionen unter Inlandsbeziehungen Bestellungen in Scheidung und besondere Regeln im Falle des Todes. Das Formular 5 wurde von jeder Person gemäß § 16 a) eingereicht, um alle noch nicht im Formular 4 gemeldeten Wertpapiergeschäfte zu melden, entweder weil die Regeln eine verzögerte Berichterstattung zulassen (z. B. für Geschenke), oder weil die meldende Person die Datei nicht eingereicht hat Einen erforderlichen Bericht. Sie wurde am oder vor dem 45. Tag nach dem Ende des Unternehmensjahres eingereicht. Aber die SEC hat die Verwendung von Form 5 verengt: Transaktionen mit dem Unternehmen, einschließlich der Optionsausgaben, Streichungen, Regrants und Rekizierungen sowie Übungen, erfordern nun eine zweitägige Berichterstattung über Form 4. Die Zukunft von Form 5 ist unklar. Alert: Die SEC nimmt die Papiereinreichungen der Formulare 3, 4 und 5 nicht mehr an (außer in seltenen Fällen, in denen Härtebefreiung gewährt wird). Die elektronische Einreichung von § 16 Berichten ist nun obligatorisch. Um elektronisch zu archivieren, müssen Sie EDGAR-Zugangscodes erhalten, indem Sie die SEC Form ID ausfüllen und senden. Die verspätet eingereichten Berichte werden die Offenlegung des Artikels 405 in Ihrem Unternehmen Proxy-Anweisung und Form 10-K, sowie das Risiko von SEC Durchsetzung Aktionen für laufende flagrant Verletzungen auslösen. Für eine Liste der Transaktionen, die gemeldet werden müssen und über welche Sektion 16 Formulare, siehe SEC nimmt neue Abschnitt 16 Reporting Rules von Gibson Dunn Crutcher. Für die jüngsten Interpretationen zu Abschnitt 16 durch Mitarbeiter der SECs Division für Unternehmensfinanzierung und damit zusammenhängende Regeln und Formulare siehe Abschnitt "Compliance and Disclosure Interpretations" auf der Website der SEC. Beachten Sie, dass die Form 3, 4 und 5 Anmelde-Anforderungen von den Regeln der Short-Swing-Gewinne Haftung getrennt sind. Dh das Matching von Käufen und Verkäufen innerhalb eines Zeitraums von sechs Monaten. Insider Action: Was ist ein Formular 4 Sobald als Insider bei einem börsennotierten Unternehmen bezeichnet, wird die Securities Exchange Commission (SEC) sehr daran interessiert, wie Sie profitieren können Aus dem unfairen Vorteil haben Sie, wenn Sie Ihre eigenen Aktien Aktien handeln. Die Insider müssen ihre Geschäfte an die SEC über ein Vorlagendokument mit dem Namen "Form 4" bis zum zweiten Geschäftstag nach dem Handel melden. Seit der Verabschiedung des Sarbanes-Oxley Act im Juli 2002 ist das Formular 4 ein elektronisches Dokument, das im SEC-EDGAR-System hinterlegt ist. Ein Formular 4 listet den Namen des Insiders, ihre Beziehung zum Unternehmen, wie viele Aktien gehandelt wurden und zu welchem ​​Preis. Es gibt auch die Daten eines Insider-Trades, der Gesamtbetriebe des Insiders nach den Transaktionen, und wenn die Trades waren offenen Markt, im Zusammenhang mit der Ausübung von Aktienoptionen oder einem anderen besonderen Grund. Abgesehen davon, sehr detailliert, ein Formular 4 ist auch rechtzeitig. Investoren sollten jedoch im Hinterkopf behalten, dass das Ausfüllen eines Formular 4 nur ärgerlich Papierkram für Insider, die meisten von ihnen beschäftigt Führungskräfte sind. Es ist typisch, dass die Last zu einem überladenen Assistent oder Firmenanwalt zu vervollständigen, und die Formen sind wahrscheinlich nicht ihre erste Priorität entweder. Dies kann erklären, warum ein kleiner Prozentsatz Form 4s mit der SEC eingereicht nicht korrekt ausgefüllt werden, und erfordern einige Interpretation. Die Angabe eines Aktienkaufs, wenn es sich um einen Verkauf handelte, die Eingabe des falschen Transaktionskurses oder der Gesamtbestandswerte - praktisch jedes Feld auf dieser elektronischen Form kann der menschlichen Größe zum Opfer fallen. Irrtümer scheinen so viel von hoch bezahlten Rechtsbeistand als überarbeitete Assistenten gemacht werden. Eine weitere Teilmenge der Einreichungen erreicht auch die SEC spät. In einer beliebigen Woche, Form 4s mit Handelsdaten, die Monate oder sogar ein Jahr alt verraten die Verspätung der Insider oder ihre Gebühren. Aber wieder, das ist ärgerlich Papierkram, und Verspätung ist eher das Ergebnis eines Fehlers als beabsichtigte Betrug. Lets face it, jeder Insiderhandel, der wirklich illegal ist, wird überhaupt nicht bei der SEC gemeldet werden. Glücklicherweise ist die überwiegende Mehrheit der Insider sowohl fleißig und genau, wenn sie ihre Form 4s einreichen, und sie versorgen den Markt mit hochwertigen Investitionsinformationen jedes Mal, wenn sie ihre eigenen Aktien im freien Markt handeln. Jonathan Moreland ist Leiter der Forschung und Herausgeber der wöchentlichen Publikation InsiderInsights, Gründer der Website InsiderInsights und der Direktor der Forschung bei Insider Asset Management LLC. Die Angaben in dieser Spalte stellen unter keinen Umständen eine Empfehlung zum Kauf oder Verkauf von Aktien dar. Moreland schätzt Ihr Feedback Klicken Sie hier, um ihm eine E-Mail zu senden. Stock Option Was ist eine Aktienoption Eine Aktienoption ist ein Privileg, verkauft von einer Partei an eine andere, die dem Käufer das Recht gibt, aber Nicht die Verpflichtung, eine Aktie zu einem vereinbarten Preis innerhalb einer bestimmten Zeitspanne zu kaufen oder zu verkaufen. Amerikanischen Optionen. Die den Großteil der börsengehandelten Aktienoptionen ausmachen, können jederzeit zwischen dem Kaufdatum und dem Verfallsdatum der Option ausgeübt werden. Auf der anderen Seite, europäische Optionen. Auch bekannt als Aktienoptionen im Vereinigten Königreich, sind etwas weniger häufig und können nur am Verfallsdatum eingelöst werden. Laden des Players. BREAKING DOWN Stock Option Der Aktienoptionsvertrag liegt zwischen zwei konsentierenden Parteien, wobei die Optionen in der Regel 100 Aktien eines Basiswertes darstellen. Put - und Call-Optionen Eine Aktienoption wird als Call bezeichnet, wenn ein Käufer einen Vertrag zum Kauf einer Aktie zu einem bestimmten Kurs zu einem bestimmten Zeitpunkt abschließt. Eine Option gilt als Put, wenn der Optionskäufer einen Vertrag abschließt, um eine Aktie zu einem vereinbarten Preis am oder vor einem bestimmten Datum zu verkaufen. Die Idee ist, dass der Käufer einer Kaufoption glaubt, dass der zugrunde liegende Bestand zunehmen wird, während der Verkäufer der Option anders denkt. Der Optionsinhaber hat den Vorteil, die Aktie mit einem Abschlag vom aktuellen Marktwert zu erwerben, wenn der Aktienkurs vor dem Verfall erhöht wird. Wenn jedoch der Käufer glaubt, dass eine Aktie einen Wertverlust erleidet, schliesst er einen Put-Optionskontrakt ein, der ihm das Recht gibt, die Aktie zu einem zukünftigen Zeitpunkt zu veräußern. Verliert der zugrunde liegende Bestand vor dem Verfall den Wert, kann der Optionsinhaber ihn für eine Prämie vom aktuellen Marktwert verkaufen. Der Ausübungspreis einer Option ist, was diktiert, ob ihr wertvoll ist oder nicht. Der Ausübungspreis ist der vorgegebene Kurs, zu dem die zugrundeliegende Aktie gekauft oder verkauft werden kann. Call Optionsinhaber profitieren, wenn der Ausübungspreis unter dem aktuellen Marktwert liegt. Put-Optionsschuldner profitieren, wenn der Ausübungspreis höher ist als der aktuelle Marktwert. Mitarbeiteraktienoptionen Mitarbeiteraktienoptionen sind ähnlich wie Call - oder Put-Optionen mit einigen wesentlichen Unterschieden. Normalerweise werden Mitarbeiteraktienoptionen eher gewertet als eine bestimmte Zeit bis zur Endfälligkeit. Dies bedeutet, dass ein Arbeitnehmer für einen bestimmten Zeitraum beschäftigt bleiben muss, bevor er das Recht auf Erwerb seiner Optionen erwirbt. Es gibt auch einen Zuschusspreis, der an die Stelle eines Ausübungspreises tritt, der den aktuellen Marktwert darstellt, wenn der Mitarbeiter die Optionen erhält.